湖北证监局

　　党的十九大报告指出，要坚决打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。中央经济工作会议再次强调，打好防范化解重大风险攻坚战，重点是防控金融风险。湖北证监局高度重视风险防控工作，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党的十九大精神和中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，按照证监会党委关于坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战和湖北省委、省政府关于坚决打好三大攻坚战的部署要求，强化责任担当，牢牢守住不发生系统性风险的底线，努力促进辖区资本市场平稳健康发展。
　　一、将防控风险作为重大政治任务，“五个稳”守牢底线
　　湖北证监局党委始终将防控辖区资本市场风险作为重大政治任务，自觉把资本市场稳定运行放在维护国家金融安全的大局中去考虑谋划。2016年12月，湖北证监局成立了党委书记、局长任组长的风险防控工作领导小组，切实加强对辖区资本市场风险防控工作的统一领导和组织协调。2017年以来，将防范化解金融风险作为监管工作的重中之重，对辖区资本市场主要风险点进行全面摸排，形成《关于当前防范风险维护辖区市场稳定工作的意见》，针对九大类风险点提出具体措施，全面指导辖区风险防控工作，用“五个稳”牢牢守住了风险底线。一是上市挂牌公司风险防控稳。加强上市公司动态风险监测，针对高风险公司，安排专人专岗跟踪关注；高度重视退市风险，及时约谈退市后挂牌新三板公司，督促公司制定应急预案，做好投资者沟通工作；及时发现和处置新三板挂牌公司违规风险事项。二是债券违约风险防控稳。与交易所建立债券市场风险监测与处置体系，全面开展债券发行人自查工作，妥善化解中小企业私募债违约风险。三是证券期货机构业务风险防控稳。紧盯重点领域、重点业务、重点人员，对证券期货公司业务开展全面风险排查，严查投资咨询机构风险隐患，及时对证券机构及投资咨询机构采取行政监管措施。四是私募基金非法集资风险防控稳。主动对接地方政府、人民银行、公安等部门，深化监管协作，对私募基金公司开展联合检查，平稳处置投资者群访事件，并与相关部门建立协调处理机制。五是各类交易场所违规风险防控稳。认真开展交易场所清理整顿“回头看”，衔接省政府做好宣传发动，完成经批设交易场所的现场检查，督促违规交易场所按照“五停止”要求完成整改任务。
　　二、以防范化解金融风险为根本要求，“三个切实”明确责任
　　证监会主席刘士余在全系统2018年工作会议上强调，要坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战，加强股市、债市、期货市场风险监测和应对能力建设，坚决守住不发生系统性风险的底线。湖北证监局党委将做好风险防控工作作为全局改革发展的首要任务，提出要以防范化解金融风险为根本要求，牢牢守住不发生系统性风险的底线，明确了“三个切实”的工作责任。一是切实落实证监会党委关于坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战的部署要求。根据证监会系统2018年工作会议部署，湖北证监局党委坚决落实防控风险、维护稳定的主体责任，全力确保资本市场平稳健康运行。全局上下联动，分兵把口，强化风险预研预判，深化依法、全面、从严监管，坚决落实好防范化解上市公司风险、债券违约风险、证券期货市场风险、新三板挂牌公司风险、私募基金风险和重点领域信访风险等具体任务，进一步强化稽查执法，切实保护投资者合法权益，维护辖区市场秩序稳定。二是切实完成全省防范化解金融风险攻坚战的工作任务。作为省防范化解金融风险攻坚战指挥部成员单位，认真落实涉及本单位的八项具体任务，即：开展非法集资风险、互联网金融风险、非法证券期货活动、地方交易场所非法活动专项整治，从严防控地方法人证券期货机构风险、区域性股权市场风险，有效防止金融脱实向虚，着力防控证券期货行业系统性风险。对照任务，立足本职，加强协作，在做好各项牵头或协助工作的同时，指导和督促辖区各类市场主体协同有序推进风险防范和处置工作。三是切实做好重点领域的风险防范和处置工作。持续关注辖区资本市场各类风险情况，加强风险监测和应对能力建设，密切关注股票质押式回购风险、债券市场信用风险、证券投资咨询业务风险、私募基金非法集资等违法违规风险，区域性股权市场和各类交易场所违法违规风险等重点领域。着力防范上市公司退市、大股东承诺履行、投行业务等潜在风险，做到风险防控的“点线面”全覆盖，即对梳理的重点风险公司做到单个风险可控，私募基金、区域性股权市场、各类交易场所等不同业务条线风险可控，最终实现辖区资本市场的平稳运行。
　　三、坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战，“四项机制”保驾护航
　　2018年，湖北证监局将防范化解重大风险作为各项监管工作的出发点和落脚点，为坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战，健全完善四项保障机制。一是会商机制加强协作。为研究解决防范化解辖区资本市场风险工作中遇到的各类实际问题，建立对外对内会商机制。对外加强与省防范化解金融风险攻坚战指挥部相关成员单位的协调配合，强化与人行武汉分行、湖北银监局、湖北保监局等金融监管部门的沟通，及时互通信息，综合研判各领域风险的外溢性、传导性，促进形成联手应对跨市场、跨行业、跨地区风险的合力。对内进一步发挥局风险防控工作领导小组的作用，完善日常沟通协调机制，局风险防控工作领导小组办公室（以下简称办公室）可根据工作开展情况召集相关处室召开专题会议，相关处室遇到需要局内、外协调解决的问题，也可提请召开专题会议。二是报告制度压实责任。运用每月定期报告、个案风险及时报告等工作机制，层层压实责任，着力推进防范化解金融风险各项工作。各相关处室及时向辖区市场主体传导风险防控压力，要求市场主体建立风险情况报告制度，重大紧急情况必须实时向监管责任人报告；各相关处室每月向办公室报告分管业务领域内的风险情况，梳理风险点，明确防范化解风险的目标任务和时间安排，细化措施，责任到人；办公室每月向局风险防控工作领导小组报告辖区资本市场风险情况。三是督办机制确保落实。根据工作需要建立防范化解金融风险督办机制，督办主要围绕领导批示、文件落实、会议部署、任务进展跟踪等落实情况展开，由办公室负责统筹协调。办公室每季度对各处室防范化解金融风险主要任务的进展情况进行督办，对风险预警不及时、处置不力的进行通报。对重大风险和复杂问题，由办公室和相关处室提请召开局长专题办公会或局党委会进行专题研究。四是问责机制强化监督。坚持跟踪问责原则，对工作落实效果进行跟踪、通报、问责，切实增强责任意识，提高工作效能。对于防范化解金融风险工作中的不作为、慢作为、乱作为等问题，局风险防控工作领导小组将依照有关规定进行问责和处置。局纪检办将按照省纪委关于加强监督执纪防控金融风险、助力打好三大攻坚战的要求，做好风险防控领域的监督执纪工作。■
　　责任编辑：刘　海